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          首頁 » 公告與新聞 » 公告通知 » 正文

          關于2020年4月查處違法違規行為情況的公告

          〔2020〕77號

            為切實強化風險防范,加強一線監管,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,上海期貨交易所 (以下簡稱上期所)持續對違法違規行為進行查處。2020年4月份查處情況如下:
            異常交易行為管理方面,4月份處理異常交易行為75起。其中,自成交超限38起,頻繁報撤單超限32起,大額報撤單超限2起,實際控制關系賬戶合并持倉超限3起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示82次,將12名客戶和2個實際控制關系賬戶組列入重點監管名單,在會員服務系統通報20次,對5名客戶和1個實際控制關系賬戶組采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。
            實際控制關系賬戶認定與協查方面,對51組127個客戶進行實際控制關系認定。
            違規交易處理方面,處理涉嫌違規交易線索2起,均為客戶涉嫌存在實際控制關系未申報。經對上述2起交易行為進行排查并通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育同時采取相關監管措施,本月上期所未進行立案。上期所提醒廣大投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
            特此公告。

           

           


          上海期貨交易所
          2020年5月14日
           

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