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          期貨日報:上期所向會員發監查月報 推進期貨公司高質量發展 促行業合規文化建設

           記者 董依菲


          期貨日報記者昨日從上期所了解到,上期所自本月起,每月定期通過會員服務系統向會員發送《監查動態月報》(簡稱《月報》)。市場人士認為,此舉有利于進一步提高期貨公司風險防范能力和市場監查水平,推進期貨公司高質量發展,建設合規誠信專業穩健的行業文化。

          《月報》主要包括月度監查信息、監查工作動態、會員服務提示和境內外案例分享等內容。上期所相關部門負責人表示,發送《月報》的主要目的,一是介紹交易所監查工作動態,加深會員對監查工作的了解;二是對會員關心和感興趣的問題進行解答,幫助會員熟悉監管規則和監管思路;三是將日常監管中發現的問題、風險點、違規案件線索及時提示會員,同時將境內外案件研究成果與會員分享。下一步,上期所將堅持“四個敬畏”“一個合力”,切實履行市場監管和風險防范的一線責任,加強與會員之間的溝通交流,積極聽取市場意見和建議,繼續緊跟市場創新步伐,改進監管工作方式,確保市場監管工作有效開展和期貨市場平穩運行。

          會員普遍認為,上期所定期發送《月報》有助于會員了解市場最新監管信息、監查動態及應對措施,查缺補漏。

           

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